Главная > Раскрытие информации (3921-У)

Group overview

Close

» Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У


Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015№ 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»*

*пункты 28 и 30 Приложения 1 к Указанию - не применимы

NN

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Пункт в Приложении 1 к 3921-У

Сроки раскрытия информации

Ссылка на раздел сайта/внешний источник

Комментарии

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

пункт 1

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Ссылка

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

пункт 2

Бессрочно

Ссылка

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

пункт 3

Бессрочно

Ссылка

4.

Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг

пункт 4

Бессрочно

Ссылка

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

пункт 5

Бессрочно

Ссылка

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (или ВРИО)

пункты 6 и 7

Бессрочно/До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Ссылка

7.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

пункт 8

Бессрочно

Ссылка

8.

Информация о приостановлении/ возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления/ возобновления

пункты 9 и 10

В течение одного года со дня раскрытия

Основания для раскрытия информации отсутствуют

9.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

пункт 11

До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Основания для раскрытия информации отсутствуют

10.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг

пункт 12

В течение трех лет со дня раскрытия

Основания для раскрытия информации отсутствуют

11.

Информация о членстве в СРО и об исключении из СРО с указанием даты и причины исключения

пункт 13

В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения

Саморегулируемая организация «Национальная фондовая ассоциация»

12.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Банк при осуществлении своей деятельности

пункт 14

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Стандарты СРО НФА

13.

Бухгалтерская (финансовая) отчетность, расчет собственных средств и аудиторское заключение (при наличии)

пункты 15-21

В течение трех лет со дня раскрытия/ Промежуточная- до раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Ссылка

14.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

пункты 22

Бессрочно

Ссылка

15

Образец договора по предоставлению услуг брокера клиентам

пункт 23

В течение срока использования образца договора в своей деятельности

Ссылка

16

Образец договора по предоставлению депозитарных услуг клиентам

пункт 23

В течение срока использования образца договора в своей деятельности

Ссылка

17.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности

пункт 24

В течение трех лет со дня раскрытия

Основания для раскрытия информации отсутствуют

18.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности

пункт 25

В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка

Основания для раскрытия информации отсутствуют

19.

Информация о существенных судебных спорах Банка, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг

пункт 26

В течение одного года со дня вступления в силу решения суда

Основания для раскрытия информации отсутствуют

20.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"

пункт 27.1

Бессрочно

Основания для раскрытия информации отсутствуют

21.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

пункт 27.2

Бессрочно

Основания для раскрытия информации отсутствуют

22.

Перечень клиринговых организаций, с которыми Банк заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг, с указанием их полного фирменного наименования

пункт 27.3

Бессрочно

Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД),Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Банк НКЦ (АО)

23.

Перечень организаторов торги, в том числе иностранных, где Банк является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

пункт 27.4

Бессрочно

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»

24.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

пункт 27.5

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам

Основания для раскрытия информации отсутствуют

25.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

пункт 27.6

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию

Основания для раскрытия информации отсутствуют

26.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

пункт 27.7

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Основания для раскрытия информации отсутствуют

27.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

пункт 27.8

Бессрочно

Основания для раскрытия информации отсутствуют

28.

Условия осуществления депозитарной деятельности

пункт 29.1

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Ссылка

29.

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий и депозитарием депонентам

пункты 29.2-29.3

Бессрочно

Ссылка

30.

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

пункт 29.4

Бессрочно

Основания для раскрытия информации отсутствуют