Главная > Раскрытие информации (3921-У)
Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015№ 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»*
*пункты 28 и 30 Приложения 1 к Указанию - не применимы
NN |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Пункт в Приложении 1 к 3921-У |
Сроки раскрытия информации |
Ссылка на раздел сайта/внешний источник |
Комментарии |
1. |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) |
пункт 1 |
Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
2. |
Идентификационный номер налогоплательщика |
пункт 2 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
3. |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |
пункт 3 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
4. |
Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг |
пункт 4 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
5. |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
пункт 5 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
6. |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (или ВРИО) |
пункты 6 и 7 |
Бессрочно/До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
7. |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
пункт 8 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией. Информация актуализирована 04.10.2022 |
|
8. |
Информация о приостановлении/ возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления/ возобновления |
пункты 9 и 10 |
В течение одного года со дня раскрытия |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
9. |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
пункт 11 |
До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Банком 30.08.2022 г. направлено в Банк России заявление на аннулирование лицензии на осуществление депозитарной деятельности № 178-03963-000100 от 15 декабря 2000 г. и лицензии на осуществление брокерской деятельности № 178-03810- 100000 от 13 декабря 2000 г. |
Дата раскрытия – 31.08.2022 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной до 29.09.2022. |
10. |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг |
пункт 12 |
В течение трех лет со дня раскрытия |
Банком России 28.09.2022 принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности № 178-03963-000100 от 15 декабря 2000 г. и лицензии на осуществление брокерской деятельности № 178-03810- 100000 от 13 декабря 2000 г. Уведомление. |
Дата раскрытия – 29.09.2022 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной в течение трех лет со дня раскрытия |
11. |
Информация о членстве в СРО и об исключении из СРО с указанием даты и причины исключения |
пункт 13 |
В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения |
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» до 07.11.2023 «Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)» |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У Информация актуализирована 23.06.2023, 08.11.2023 |
12. |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Банк при осуществлении своей деятельности |
пункт 14 |
В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У Информация актуализирована 23.06.2023 |
|
13. |
Бухгалтерская (финансовая) отчетность, расчет собственных средств и аудиторское заключение (при наличии) |
пункты 15-21 |
В течение трех лет со дня раскрытия/ Промежуточная- до раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности |
||
14. |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) |
пункты 22 |
Бессрочно |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Информация, раскрытая в данном подразделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией |
|
15 |
Образец договора по предоставлению услуг брокера клиентам |
пункт 23 |
В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
||
16 |
Образец договора по предоставлению депозитарных услуг клиентам |
пункт 23 |
В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
||
17. |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности |
пункт 24 |
В течение трех лет со дня раскрытия |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
18. |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности |
пункт 25 |
В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
19. |
Информация о существенных судебных спорах Банка, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг |
пункт 26 |
В течение одного года со дня вступления в силу решения суда |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
20. |
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" |
пункт 27.1 |
Бессрочно |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
21. |
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) |
пункт 27.2 |
Бессрочно |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
22. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми Банк заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг, с указанием их полного фирменного наименования |
пункт 27.3 |
Бессрочно |
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД), Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное Общество) Банк НКЦ (АО). |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У Информация актуализирована 17.01.2022 |
23. |
Перечень организаторов торги, в том числе иностранных, где Банк является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
пункт 27.4 |
Бессрочно |
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
Дата раскрытия – 20.05.2016 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У |
24. |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
пункт 27.5 |
В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
25. |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
пункт 27.6 |
В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
26. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
пункт 27.7 |
Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
27. |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации |
пункт 27.8 |
Бессрочно |
|
Основания для раскрытия информации отсутствуют |
28. |
Условия осуществления депозитарной деятельности |
пункт 29.1 |
Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
||
29. |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий и депозитарием депонентам |
пункты 29.2-29.3 |
Бессрочно |
||
30. |
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария |
пункт 29.4 |
Бессрочно |
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) |
Дата раскрытия - 15.09.2021 для целей Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921- У. |